科研新手該如何找到合適的文獻(xiàn)？| 開啟科研之路

在上一篇《科研新手該如何讀文獻(xiàn)》中，王威教授介紹了讀文獻(xiàn)的一些技巧?？墒?，仍有很多同學(xué)不了解如何找到一篇真正有用的文獻(xiàn)，尤其是在導(dǎo)師交給自己的題目并不是十分具體的情況下，本文將解決這一問題。

撰文 | 王威（哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）教授）

X同學(xué)，展信佳。上次跟你聊了一下如何讀文獻(xiàn)，你回信說收獲很大。但你也提出了幾個問題，我覺得非常好，對我也很有啟發(fā)。在這封信里，我再跟你聊聊新生如何找到合適的文獻(xiàn)，以及讀文獻(xiàn)如何適可而止。

寫在前面

? 首先我想強(qiáng)調(diào)，原則上來說，任何科研新手都會遇到以下這些問題，所以你不必慌張和焦慮。隨著自己實(shí)驗(yàn)和讀文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)不斷豐富，這些問題也就慢慢地解決了。

? 以下的很多說法，可能你看上去仍然有點(diǎn)抽象。畢竟通過文字，我無法提供手把手的指導(dǎo)（讀文獻(xiàn)這件事本來也無法如此指導(dǎo)）。此外，每個同學(xué)的情況都不大相同，課題的類型、個人的經(jīng)驗(yàn)、英語能力、思維方式都有差別，因此我也只能提供一些泛泛的、通用的建議。具體的領(lǐng)悟和操作，要靠你自己來體會和實(shí)踐。當(dāng)然，也很歡迎你跟我當(dāng)面討論。

? 另外，我深知我腦中的“很清楚”和你腦中的“很清楚”往往不是一回事。在導(dǎo)師看來可能非常簡單，非常透明的概念、思路、邏輯，在學(xué)生那里有可能霧里看花，甚至誤解。這本質(zhì)上是因?yàn)槟阄叶说闹R背景、思維習(xí)慣不對等導(dǎo)致的，因此是無法根除的問題。鑒于此，我會努力注意到你的需求，而你也格外需要有發(fā)問的精神。咱們二人要不厭其煩的溝通，確保課題開始時期就走在正確的軌道上。

Q：面對一個新的課題，如何通過讀文獻(xiàn)獲得幫助？

A：第一步是要明確自己的課題。進(jìn)入課題組的一段時間后，我一般會和你當(dāng)面討論一次課題。我們會談到希望學(xué)生研究什么課題，并會解釋為什么要研究，以及要達(dá)到什么目的，也就是研究內(nèi)容、背景和意義，以及研究目標(biāo)。這一次討論可能是你研究生期間最重要的談話之一，希望你高度重視，用心和我深入仔細(xì)地討論；并且注意我說的細(xì)節(jié)，確保自己完全理解了我所說的意思，互相之間不要有誤解。如果有問題，一定要問清楚，免得你今后浪費(fèi)許多時間。

當(dāng)你確定了課題后（“紅燒肉不粘鍋的研究”），要給帶著一個明確的目標(biāo)去讀文獻(xiàn)，否則很容易淹沒在文獻(xiàn)的海洋里。讀文獻(xiàn)，第一個目的是補(bǔ)齊知識點(diǎn)。因?yàn)閷τ谝粋€新課題來說，自己不知道的知識實(shí)在是太多了。首先需要通過查閱文獻(xiàn)以及和同學(xué)們的討論，把自己不明白的知識補(bǔ)上。這個過程有一點(diǎn)像是讀書的時候，課上布置的一個小作業(yè)。為了補(bǔ)知識而看文獻(xiàn)是相對簡單直接的。

讀文獻(xiàn)的第二個目的是為了了解某個領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，以理解我們討論中提到的“為什么要研究，以及要達(dá)到什么目的”。比如你的課題是關(guān)于紅燒肉的，那第一點(diǎn)你就要知道什么是紅燒肉，第二點(diǎn)你需要去查文獻(xiàn)，了解紅燒肉目前做到什么地步了？例如紅燒肉目前有哪些熱門的烹飪方法，有什么問題、有什么發(fā)展機(jī)遇等等。這些內(nèi)容，無論你是做紅燒肉的什么具體課題，都應(yīng)該要了解的。

了解了背景知識，了解大家在做什么，并不代表你就知道你要做什么。所以在確定了自己課題的基礎(chǔ)上，要結(jié)合剛才了解的這些知識點(diǎn)，看一看我和你討論的要做的事情，別人有沒有做過一樣或者類似的事情？別人遇到什么困難，取得了什么成果？你要做的這個事可行性高不高？研究價值大不大？這是文獻(xiàn)調(diào)研最重要的環(huán)節(jié)（在你的畢業(yè)論文里這一部分叫做“研究背景與意義”）。

在回答完這些比較基礎(chǔ)的問題以后，如果獲得的結(jié)果是比較積極正面的，下一步才要考慮你要做的這個課題具體怎么操作，別人之前做的有沒有什么可參考的地方。這一部分對應(yīng)你開題報(bào)告中的實(shí)驗(yàn)方案環(huán)節(jié)，對于剛拿到一個新課題的新同學(xué)來說是比較細(xì)、比較難的，需要在課題的進(jìn)行過程中不斷地來完善、來學(xué)習(xí)。

要注意，讀文獻(xiàn)不是結(jié)果，而是過程。這個過程的最終結(jié)果，應(yīng)當(dāng)是通過對文獻(xiàn)有效的整理得出結(jié)論和行動建議（見下文“讀文獻(xiàn)，如何做到適可而止？”部分的詳述），如果沒有這些，文獻(xiàn)就是白讀了。

Q：怎么找到合適的文獻(xiàn)呢？

A：在確定好課題的基礎(chǔ)上提取關(guān)鍵字，進(jìn)行文獻(xiàn)搜索。也就是要將自己的課題分解為幾個關(guān)鍵的知識點(diǎn)。例如，如果研究的課題是《如何避免紅燒肉粘在不粘鍋》，那顯然這幾個關(guān)鍵詞就是“紅燒肉”、“不粘鍋”、“粘附”。而稍微復(fù)雜一些的課題，里面涉及的知識點(diǎn)就更多，每一個知識點(diǎn)都需要做一些基本的學(xué)習(xí)。

查找文獻(xiàn)的地方，無非就是那么幾個，什么web of science、知網(wǎng)之類等各種數(shù)據(jù)庫。但最重要的是谷歌學(xué)術(shù)，因此要學(xué)習(xí)如何登陸谷歌學(xué)術(shù)，如何高效的使用。盡量少依賴百度或者百度百科（有些詞條有專業(yè)人士背書的好一點(diǎn)）。類似的，維基百科（Wikipedia）也是不能盡信的。但是這些互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容還是有些參考價值。

以下特別指出對新人來說幾個最有價值資料的來源：領(lǐng)域內(nèi)某些特定的牛課題組（這個需要一些經(jīng)驗(yàn)或者前人的指點(diǎn)）；綜述文章；老師給的一些論文（老師在和你討論課題的時候，一般都會給一些文章讓你著手開始看，從這些論文中也可以引申出更多的論文）；從課題組內(nèi)的同學(xué)、師兄師姐們那里咨詢得到。

以上搜集到的所有資源中文英文都可以，而且碩士論文或者博士論文也會對你有很大幫助，因?yàn)檫@些論文往往更通俗易懂，或者寫得更加具體。

通過以上的搜索，你應(yīng)該已經(jīng)初步了解了一大批相關(guān)的文獻(xiàn)，并且經(jīng)過了最初的泛讀（見上一封信中的“瞟一眼”）。在花更多時間閱讀之前，要和老師溝通，把這些文獻(xiàn)給老師簡單的過目，并且說一說你自己的分析和判斷，以確認(rèn)這些文獻(xiàn)是否是針對你課題的正確的文獻(xiàn)。

一個新生常見的錯誤，是自己搜了一大堆文獻(xiàn)，然后閉門造車，悶頭讀了很久，工作量滿格，但是沒什么長進(jìn)。這個錯誤的地方在于，一是沒有跟老師溝通（對于新人來說不要怕總問問題）；二是沒有粗讀一下，獲得一個簡單的印象和分析判斷（新人總是喜歡把勤奮和高效弄混）。所以浪費(fèi)了很多時間。關(guān)于這一點(diǎn)，我們在下面“讀文獻(xiàn)如何做到適可而止？”部分還會詳述。

Q：有人說要看綜述，也有人說要看最新的頂刊文章？到底應(yīng)該看哪個？

A：對于新手來說，我認(rèn)為綜述文獻(xiàn)特別重要，是了解一個領(lǐng)域切入點(diǎn)的最佳手段。通過一篇綜述，可以了解一個領(lǐng)域的全部重要內(nèi)容，以及經(jīng)典的文獻(xiàn)，并看清研究現(xiàn)狀和存在的研究機(jī)遇（這也不就是你讀文獻(xiàn)的主要目的之一？）。不夸張地說，如果你找到了幾篇非常契合的綜述，那這個課題的文獻(xiàn)閱讀就已經(jīng)完成了一半。

如何找到這些經(jīng)典的綜述呢？一個是靠前人的推薦，另一個是去谷歌學(xué)術(shù)或者web of science搜索某個關(guān)鍵詞引用率特別高的文章。還有就是讀文獻(xiàn)的時候看論文中intro部分總引用哪些文章。除了綜述，一些書籍的章節(jié)也是非常好的資源。根據(jù)我寫作書籍章節(jié)的經(jīng)驗(yàn)，作者會對某個話題闡述的比較全面，并且會注意內(nèi)容足夠基礎(chǔ)，因此很適合入門閱讀。

綜述也好，書籍也罷，在一個健康的課題組，你只要敢開口，總會有師兄師姐或者導(dǎo)師來幫助你尋找到相關(guān)的資源。

Q：假如沒有明確的課題，只有一個模糊的方向，導(dǎo)師又很忙，我該怎么？

A：憑我的印象，導(dǎo)師大約有三種培養(yǎng)模式：放羊、微管理（micro-manage）和中間路線。

第一種：“牧羊人”導(dǎo)師，比較喜歡只給學(xué)生一個比較模糊的方向，或者說給了一個大方向，讓學(xué)生自己來探索其中的一些科研機(jī)遇；或者給一個大的目標(biāo)，讓學(xué)生想方案來實(shí)現(xiàn)。在極端的情況下，甚至讓學(xué)生完全自己摸索課題，自行搜文獻(xiàn)、做實(shí)驗(yàn)、分析數(shù)據(jù)、發(fā)paper等，而導(dǎo)師幾乎不過問。這固然有其弊端，但一個好處是，會把那些自學(xué)能力強(qiáng)、有很強(qiáng)自我驅(qū)動力的學(xué)生篩選出來。因此，也會常常聽到某個學(xué)術(shù)界牛人年輕的時候就是野路子蹚出來的故事。

第二種：“產(chǎn)品經(jīng)理”導(dǎo)師，會把課題從前到后每一步幫學(xué)生安排的明明白白，甚至規(guī)劃好了每一周（乃至于每一天）的工作目標(biāo)、實(shí)驗(yàn)方案及可能的結(jié)果，只等學(xué)生來動手操作、數(shù)據(jù)處理。極端一些的，會時不時的潛伏在學(xué)生身后，監(jiān)督學(xué)生的操作。這固然有其弊端，但好處是學(xué)生不用太多思考（其實(shí)這也不是什么好處），只要跟著老板的指示做。而且這種課題往往也比較容易發(fā)文章，并且還會因?yàn)閷?dǎo)師從做實(shí)驗(yàn)到數(shù)據(jù)處理到寫paper都是手把手教的，學(xué)生也會學(xué)到非常多的技能。這種一般發(fā)生在剛剛建立的年輕的課題組，或者是導(dǎo)師事業(yè)心非常強(qiáng)的時候。

我們課題組在這個光譜中處于比較中間的位置。我一般會在學(xué)生培養(yǎng)的初期（比如碩士生和博士生的第一個課題）給學(xué)生一個比較明確的課題。導(dǎo)師會跟學(xué)生一起詳細(xì)討論這個課題的研究背景、研究內(nèi)容以及研究目的，并且規(guī)劃實(shí)驗(yàn)初步方案等細(xì)節(jié)。有時，我也沒有想得特別清楚，或者時間顧不過來的時候，可能沒辦法坐下來開兩小時的討論會，只能給學(xué)生一些材料，并做一些說明，寄希望于學(xué)生能從其中提煉出研究內(nèi)容。但不論是哪種形式，如果學(xué)生和導(dǎo)師溝通順暢，那學(xué)生應(yīng)該會對這個課題的內(nèi)涵以及延伸都非常的清楚，搜索文獻(xiàn)起來應(yīng)該有非常強(qiáng)的針對性。所以，如果你認(rèn)為老師給的課題很模糊，那需要仔細(xì)考慮一下，是不是和導(dǎo)師的溝通不是很順暢？能不能盡早和老師再溝通一下？

而當(dāng)學(xué)生比較有經(jīng)驗(yàn)以后，會逐漸像牧羊人過渡，讓學(xué)生能夠鍛煉自己獨(dú)當(dāng)一面的能力。

Q：在與導(dǎo)師交流過后，發(fā)現(xiàn)自己并沒有理解老師的意思怎么辦？

A：在寫下本文后，課題組的同學(xué)寫下了如下的畢業(yè)總結(jié)，讓我意識到，其實(shí)我自以為的“已經(jīng)把課題講的很明白”，可能往往還會讓學(xué)生覺得云里霧里。這多少印證了我最開始所說的師生認(rèn)知的差異。這種差異往往不是學(xué)生的問題，而是導(dǎo)師并沒有切身處地的為學(xué)生思考。學(xué)生提供的解決辦法也很有操作性。

“我們組剛接觸科研的同學(xué)身上經(jīng)常會有這種困惑：“老師就告訴我了一個大方向，讓我去試試，我到底該做什么實(shí)驗(yàn)?zāi)?？?其實(shí)在我剛進(jìn)組的時候，也常常有這種想法。每次實(shí)驗(yàn)沒有目的性，做實(shí)驗(yàn)時就抱著試一試的心態(tài)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)產(chǎn)出了一大堆卻又不知道接下來怎么辦。后來慢慢的在老師和實(shí)驗(yàn)室其他同學(xué)幫助下才慢慢對這一問題有所改善。

那么如何才能明確實(shí)驗(yàn)的目標(biāo)呢？我認(rèn)為在研究主要有兩個階段，并且兩個階段中我們的目標(biāo)是不同的。首先在剛開始接觸一個課題時，導(dǎo)師往往會發(fā)給我們幾篇文獻(xiàn)，希望能重復(fù)出文獻(xiàn)的結(jié)果，或者把文獻(xiàn)中的方法稍加結(jié)合，看看有什么新的發(fā)現(xiàn)。這個時候我們的目標(biāo)就是盡可能地按照文獻(xiàn)中所述方法，重復(fù)出他們的結(jié)果，像對著菜譜做菜一樣，這個時候我們的目標(biāo)是盡可能地熟悉實(shí)驗(yàn)流程，清楚里面的一些細(xì)節(jié)，并且能對實(shí)驗(yàn)結(jié)果的有一個大致預(yù)期。雖然我們這時的目標(biāo)是重復(fù)其他人的結(jié)果，但是如果不能完美的重復(fù)出來也不用特別糾結(jié)于此，不然很容易陷入無休止的實(shí)驗(yàn)漩渦中。在這一階段如果運(yùn)氣好的話，也許就會發(fā)現(xiàn)一些新的現(xiàn)象，這時我們就應(yīng)該立刻轉(zhuǎn)換實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)了。

往往發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象以后，最容易想到也最容易做的事情就是將附近的實(shí)驗(yàn)參數(shù)掃一遍，這樣確實(shí)能產(chǎn)出很多結(jié)果，但是下一步的實(shí)驗(yàn)應(yīng)該怎么走卻很令人頭疼。碰到這種情況時，我一般會暫停一下實(shí)驗(yàn)，仔細(xì)考慮一下接下來的實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)。這個過程主要可分為三個步驟：

1、理解問題；

2、提出假設(shè)；

3、實(shí)驗(yàn)預(yù)期；

最后我們根據(jù)預(yù)期的實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行針對性的實(shí)驗(yàn)，再拿到新的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，在進(jìn)行新一輪的“問題—假設(shè)—預(yù)期”的過程，這樣“迭代”多次以后應(yīng)該就能將一個課題進(jìn)行差不多了。我想說實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的許多新現(xiàn)象可能在某些時候讓我們無從下手，成為一個個“負(fù)擔(dān)”。但是只要合理地分析和實(shí)踐，也能成為一個個“golden mine”。

Q：讀文獻(xiàn)，如何做到適可而止？

A：新生常見的一個問題是，在論文中看到的每一句話都想弄懂，生怕錯失關(guān)鍵信息；或者遇到的每個小問題都很好奇，都想弄明白。這樣造成的結(jié)果，就是花了很多時間在讀文獻(xiàn)，但是收獲有限。并且因?yàn)槭裁炊嘉?，什么都查找，所以信息雜亂無章，不成體系；也無法重復(fù)加深某個印象，因而容易遺忘，也理解的不夠深入。簡單地來說，就是效率低。

如何提高讀文獻(xiàn)效率？這是一個非常龐大的命題，需要多年的經(jīng)驗(yàn)和摸索。以下是我的經(jīng)驗(yàn)：

首先，要強(qiáng)迫自己認(rèn)識到讀文獻(xiàn)的時間是有限的，不能無止境的閱讀文獻(xiàn)，查找資料，而不更進(jìn)一步。如果需要，可以每天給自己固定一個閱讀文獻(xiàn)的時長，從而逼迫自己高效。（在上一封信中，我提出常規(guī)科研狀態(tài)下每天一小時的文獻(xiàn)閱讀是合理的。）在已經(jīng)掌握基礎(chǔ)知識的情況下，通過查找閱讀文獻(xiàn)，通常只需幾天就可以對某個特定主題做到基本的熟悉。這段時間，我們可以簡單地認(rèn)為是一個小的任務(wù)時間段。如果超過了這個時間，說明自己效率不高。

其次，需要很明確自己在找什么。既然時間有限，就強(qiáng)迫你淺嘗輒止，所以必須要在查找文獻(xiàn)之前確定自己找的關(guān)鍵詞。更重要的是，找到什么目的就算完成任務(wù)？因?yàn)閷τ谝粋€話題可以無限制的搜索查閱下去，所以需要把搜索文獻(xiàn)分割成一個個的小任務(wù)，在每一個任務(wù)結(jié)束時都要有結(jié)論和行動建議。最好能夠有信息歸納整理的方法（可以紙筆記錄，也可以做電子筆記、寫ppt等），把搜集到的信息分門別類的記錄，并標(biāo)注好引用出處。這是你最重要的財(cái)富之一。

另外，一個常見的情況是，隨著閱讀文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)自己當(dāng)初設(shè)定的目的不合適/狹窄了，或者涌現(xiàn)出了更多的話題、可能性或者新奇的東西?？梢园堰@些路上撿到的東西先簡單記下來，但不要脫軌。除非是科研開始時，導(dǎo)師或者自己設(shè)定的任務(wù)太不合適，否則在一次閱讀文獻(xiàn)任務(wù)中，應(yīng)當(dāng)把原定要查找的話題結(jié)束后（記得總結(jié)和整理），跟老師匯報(bào)討論后，根據(jù)需要再開始新的話題的閱讀。

因?yàn)闀r間有限，你的能力也有限，早期文獻(xiàn)閱讀的目標(biāo)一定要和你的課題密切相關(guān)，也盡量把時間花在值得精讀的文章上。如何確定是否密切相關(guān)？試著問自己：這句話我讀不懂，或者這個小問題我如果不搞清楚，會影響我理解這篇文章的主要內(nèi)容嗎？會對我的課題的主要內(nèi)容產(chǎn)生影響嗎？如果答案是否定的，那請你把你的問題先記下來，然后忽略它們，把時間花在更重要的事情上。等你更強(qiáng)大一點(diǎn)，或者等你有了更多時間，再回來解決。如果這個問題自己不好回答，請及時和導(dǎo)師溝通。

以上強(qiáng)調(diào)了閱讀文獻(xiàn)要專注于自己的目標(biāo)，因此不可避免會遺漏很多目標(biāo)之外的有價值的信息。如果可能，這些idea在閱讀過程中應(yīng)該記錄下來，在今后的學(xué)習(xí)中逐漸解決，這包括上課、看論文、和老師同學(xué)們的討論，以及自己實(shí)驗(yàn)的感悟等。另外，也要清醒的認(rèn)識到，很多問題受限于自己的眼界。因此，隨著自己慢慢成長，很多原先的問題也就逐漸清晰了。

最后，我想提醒你，以上的這些做法，說來容易做來難，需要經(jīng)驗(yàn)。我剛開始讀博的兩年，面對一個陌生的課題，也犯讀文獻(xiàn)效率低的問題：往往搜了幾個星期的文獻(xiàn)，得不到什么有價值的信息。但是導(dǎo)師跟我說，他只要一兩天就可以了。我當(dāng)時很震驚，也很慚愧?，F(xiàn)在回頭來看，這是因?yàn)樗麑τ陉P(guān)鍵詞把握地更精準(zhǔn)，他在滿屏幕的論文題目中能夠迅速篩選，并且每篇文章也能夠結(jié)合他的知識，非?？焖俚嘏袛嗪拖胍业臇|西的相關(guān)性。他數(shù)十年的積累讓他效率比我高出許多，這也是很自然的。

X同學(xué)，先講到這里。如果你關(guān)于讀文獻(xiàn)、做學(xué)問還有問題，咱們有機(jī)會再討論。

王威，x年x月x日