日本科研掉出第一梯隊(duì)，是高校改革之痛？

新一份報(bào)告顯示，日本科研正在掉出一流行列。博士生人數(shù)連年降低，青年研究人員待遇低、壓力大，基礎(chǔ)研究環(huán)境不斷惡化……這一切，都要從一場(chǎng)改革說(shuō)起。

撰文 | 周舒義

日本的科研影響力一跌再跌，科研產(chǎn)出相關(guān)的多項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)跌出世界前十。日本文部科學(xué)?。∕EXT）近日發(fā)布的《日本科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2023》（Japanese Science and Technology Indicators 2023）報(bào)告，清楚顯示了上述結(jié)論。

根據(jù)報(bào)告，日本研究人員總數(shù)位列全球第三，僅次于中國(guó)和美國(guó)，但規(guī)模龐大的隊(duì)伍并未產(chǎn)出與之相稱的成果。以全球前10%的高引論文為例，日本的年均發(fā)表量在去年的報(bào)告中被韓國(guó)和西班牙超越，排名跌至第十二；在這次的報(bào)告中又被伊朗超越，排名第十三，跌出歷史新低。

這份自曝其短的報(bào)告，著實(shí)讓人大跌眼鏡。畢竟，在外人印象中，日本擁有亞洲最多的頂尖科學(xué)家——它是全球諾獎(jiǎng)得主最多的前十個(gè)國(guó)家中唯一的亞洲國(guó)家。如今，日本科研為何落得如此境地？

日本科研正在“空心化”

冰凍三尺，非一日之寒。日本科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)政策研究所 (NISTEP)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，20多年來(lái)，日本科研影響力的下滑趨勢(shì)明顯。

全部論文、top10%和1%的論文數(shù)量最多的國(guó)家/地區(qū)（自然科學(xué)領(lǐng)域，分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法）。來(lái)源：NISTEP

從被引排名前10%的論文看，在1999年-2001年、2009年–2011年、2019年–2021年這三個(gè)時(shí)間段，日本平均每年發(fā)表的論文篇數(shù)分別為4443、4355、3767，呈下滑態(tài)勢(shì)；全球占比分別為6%、3.8%、2%，排名從第四跌至第六，再跌至第十三，跌幅顯著。被引排名前1%論文的份額從20年前的4.5%，一路下滑至現(xiàn)在的1.7%，論文總數(shù)的份額也從8.8%下滑至3.8%。

主要國(guó)家在全領(lǐng)域、top10%、top1%論文的數(shù)量占比變化（分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法，3年移動(dòng)平均）。被引次數(shù)使用截至2022年底的數(shù)據(jù)。Top10%和Top 1%的論文數(shù)量是從22個(gè)研究領(lǐng)域中分別提取的，因此無(wú)法歸入某個(gè)領(lǐng)域的論文將不被記入。來(lái)源：NISTEP

報(bào)告作者之一、NISTEP科技前瞻與指標(biāo)中心主任伊神正貫（Masatsura Igami）表示，“日本目前的研究環(huán)境很不理想，而且不可持續(xù)。必須著手改善研究環(huán)境?！彼J(rèn)為，“日本研究人員的生產(chǎn)力其實(shí)并沒(méi)有降低。但過(guò)去幾十年來(lái)，其他國(guó)家的研究環(huán)境已經(jīng)改善了太多?！?/p>

中國(guó)就是這樣的“其他國(guó)家”——其研究產(chǎn)出在過(guò)去20年里迅速增長(zhǎng)，和日本形成了鮮明反差。對(duì)比1999年-2001年和2019年–2021年這兩個(gè)時(shí)間段，中國(guó)年均發(fā)表的高被引論文（被引排名前10%）從1493篇攀升到54405篇，增長(zhǎng)了35.4倍，全球占比從2%增長(zhǎng)到 28.9%，排名從第十躍升至第一。

日本科研能力式微，其實(shí)不是新聞。早在2016年，諾獎(jiǎng)得主大隅良典（Yoshinori Ohsumi）就指出，日本的年輕研究人員正在減少，科研經(jīng)費(fèi)也不足，科學(xué)研究正在“空心化”。他對(duì)日本熱衷實(shí)業(yè)、忽視基礎(chǔ)研究的傾向深表憂慮，認(rèn)為“有用”這個(gè)詞正在戕害社會(huì)。自2003年以來(lái)，日本博士學(xué)位攻讀人數(shù)呈長(zhǎng)期下降趨勢(shì)，而攻讀在職博士的人數(shù)持續(xù)上升，比例達(dá)41.7%。近年來(lái)日本年輕研究人員急功近利的風(fēng)氣抬頭，還出現(xiàn)了小保方晴子造假這樣的丑聞。

歷年日本博士生新入學(xué)人數(shù)、歷年攻讀在職博士學(xué)位的人數(shù)比例。來(lái)源：NISTEP

雖然日本科學(xué)家屢屢摘得諾獎(jiǎng)桂冠，但獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選存在滯后性，反映的是上世紀(jì)八、九十年代的科研水準(zhǔn)。自2000年以來(lái)，日本20名諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主的平均獲獎(jiǎng)年齡為70歲，做出奠基性成果的平均年齡為41歲，平均相差29年。20名獲獎(jiǎng)?wù)咧?，僅山中伸彌（Shinya Yamanaka）一人的獲獎(jiǎng)成果是在本世紀(jì)（2003年）做出的。

日本2000年以來(lái)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主取得獲獎(jiǎng)奠基性成果時(shí)的年代-人數(shù)分布圖。來(lái)源：返樸

科研經(jīng)費(fèi)連年削減

對(duì)于研究水平下降的問(wèn)題，學(xué)界已有很多解釋。其中比較主流的看法是，肇始于2004年的“國(guó)立大學(xué)法人化”改革，衍生出的一系列問(wèn)題，損害了日本的科研能力。

主要國(guó)家高校領(lǐng)域R&D經(jīng)費(fèi)名義值，基于經(jīng)合組織（OECD）購(gòu)買力平價(jià)數(shù)據(jù)。來(lái)源：NISTEP

國(guó)立大學(xué)是日本科研產(chǎn)出的主力，而“國(guó)立大學(xué)法人化”改革，讓其獲得了獨(dú)立法人資格，擺脫了文部科學(xué)省的直接控制，實(shí)現(xiàn)了部分私有化。

改革是多方因素共同推動(dòng)的結(jié)果：彼時(shí)，日本人口老齡化導(dǎo)致學(xué)齡人口不足，高校生源競(jìng)爭(zhēng)加劇，部分學(xué)校面臨學(xué)生不足、瀕臨倒閉的窘境；經(jīng)濟(jì)在泡沫破滅后陷入長(zhǎng)期低迷，政府財(cái)政面臨較大壓力。1999年，小淵政府確立了10年內(nèi)削減25%公務(wù)員數(shù)量的目標(biāo)，當(dāng)時(shí)的國(guó)立大學(xué)共有12.5萬(wàn)教職員工，均屬國(guó)家公務(wù)員編制，于是法人化改革順理成章地提上了議程。

改革的初衷，是提高國(guó)立大學(xué)的“自律性”和“自主性”，使之“富有個(gè)性”和“具有魅力”。具體措施包括取消高校教師公務(wù)員編制、建立中期評(píng)估制度、縮減政府撥款等等。提案甫一推出，即遭到來(lái)自國(guó)立大學(xué)的強(qiáng)烈抵抗。幾經(jīng)辯論、妥協(xié)，2003年7月16日，《國(guó)立大學(xué)法人法》正式公布，自2004年4月1日起正式實(shí)施。

自此開(kāi)始，日本對(duì)國(guó)立大學(xué)的資助金額以每年1%的比例削減，從2004年的1.24萬(wàn)億日元下降到2022年的1.08萬(wàn)億日元。到2019年，日本高等教育公共支出僅占GDP的0.5%（美國(guó)為0.9%）。

伊神正貫分析，資金不足正是日本科研下滑的重要原因。報(bào)告顯示，過(guò)去二十年里，美國(guó)、德國(guó)高校領(lǐng)域的研究經(jīng)費(fèi)上漲了80%，法國(guó)上漲了40%，韓國(guó)增長(zhǎng)至四倍，而中國(guó)足足增長(zhǎng)了十倍。相比之下，日本僅增長(zhǎng)了10%。

立校超過(guò)百年，曾出過(guò)諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主鈴木章（Akira Suzuki）的北海道大學(xué)，在經(jīng)費(fèi)連年削減的壓力下，2016年曾一度宣布預(yù)備大幅裁員。即便北海道大學(xué)每年都達(dá)成了劃定的各項(xiàng)教學(xué)研究指標(biāo)，但日本政府在未來(lái)持續(xù)削減高教經(jīng)費(fèi)的方向不變，因此需在六年內(nèi)再壓低 14.4%的人事成本，相當(dāng)于205名專任教授的薪資。

有研究表明，2006年到2009年間，在政府財(cái)政支持減少的背景下，超過(guò)半數(shù)的國(guó)立大學(xué)無(wú)法憑借學(xué)費(fèi)和附屬醫(yī)院收入彌補(bǔ)差額。即使納入不斷增長(zhǎng)的“競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)”，仍然有約四成的國(guó)立大學(xué)面臨財(cái)政困難。

學(xué)術(shù)界職業(yè)前景黯淡

經(jīng)費(fèi)連年削減，受沖擊最嚴(yán)重的，是渴望謀一份職位的科研新人。在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)下，找一份教職越來(lái)越難，找到的教職也越來(lái)越不穩(wěn)定。據(jù)一項(xiàng)2015年的調(diào)查顯示，35%的國(guó)立大學(xué)在教授退休后不考慮補(bǔ)缺。統(tǒng)計(jì)顯示，在全體國(guó)立大學(xué)中，35歲以下年輕教師所占比例從2004年的13.4%下降到2013年的9.8%，但短聘教職比例從2007年的52.9%上升到2013年的73.5%。

在日本，研究團(tuán)隊(duì)普遍盛行論資排輩，資深研究員掌控著研究方向和資源，新人通常只能扮演輔助角色。資源的持續(xù)收緊，讓年輕人更難有出頭之日。伊神正貫指出，目睹同儕在熬資歷中苦苦掙扎，可能會(huì)勸退年輕科學(xué)家投身科研事業(yè)。他說(shuō)，過(guò)去二十年來(lái)，日本的博士生數(shù)量減少了21%。吸引經(jīng)驗(yàn)比本科生、碩士生更豐富的博士生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室，將是提高日本科研影響力的關(guān)鍵?！芭c過(guò)去相比，日本的研究環(huán)境并沒(méi)有改善，隨著大學(xué)越來(lái)越多地為研究人員提供短聘崗位，學(xué)術(shù)界的職業(yè)前景只會(huì)變得更加黯淡。”

在削減直接撥款金額的同時(shí)，法人化改革也引入了大量“競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)”作為補(bǔ)償。但這又造成了新的問(wèn)題：迫于經(jīng)費(fèi)不足，研究人員不得不忙于應(yīng)付各種考核評(píng)估來(lái)爭(zhēng)取“競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)”，這些行政事務(wù)嚴(yán)重?cái)D占了實(shí)際用于科研的時(shí)間。

根據(jù)文部科學(xué)省2020年的一項(xiàng)調(diào)查，2002年到2018年，日本高校研究人員的實(shí)際研究時(shí)間占比從47%下降至33%。2023年4月，一項(xiàng)針對(duì)日本81所大學(xué)980名醫(yī)院醫(yī)生的調(diào)查顯示，平均有50%的講師、近65%的助理教授每周科研時(shí)間不足5小時(shí)，還有15%的助理教授根本無(wú)法開(kāi)展研究工作。

此外，由于財(cái)政緊缺，學(xué)校配置的后勤員工嚴(yán)重不足，很多與科研無(wú)關(guān)的雜事都要研究人員親力親為，這讓本不富裕的研究時(shí)間雪上加霜。“從實(shí)驗(yàn)室外國(guó)成員的簽證文件，到房東打來(lái)電話說(shuō)你的學(xué)生拖欠房租——只要你是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（principal investigator），這些你都得管?！比毡矩S橋技術(shù)科學(xué)大學(xué)（Toyohashi University of Technology）的小野遙（Haruka Ono）在接受Nature采訪時(shí)表示。她曾發(fā)起一項(xiàng)調(diào)查，結(jié)果顯示，研究時(shí)間不足是日本科研新人對(duì)工作不滿的重要原因，他們認(rèn)為行政事務(wù)過(guò)于繁重。

日本科學(xué)委員會(huì)（Science Council of Japan）的科研新人代表、日本東京大學(xué)計(jì)算生物學(xué)家?guī)r崎渉（Wataru Iwasaki）表示，希望配備額外的后勤員工，包括行政人員、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員和業(yè)務(wù)專員，好讓研究人員專注于科研。目前，日本大學(xué)平均每20名研究人員配備1名后勤員工，明顯落后于其他主要國(guó)家。小野遙補(bǔ)充道，更多的后勤員工可以更好地扶持新人進(jìn)行自主研究，有助于打破論資排輩的壁壘。

此外，自籌經(jīng)費(fèi)也對(duì)弱勢(shì)大學(xué)造成了沉重壓力，馬太效應(yīng)愈加明顯。一些著名綜合性大學(xué)在法人化第一年獲得的外部資金就達(dá)269億日元，而一些以文科為主的地方國(guó)立大學(xué)或教育類大學(xué)在第一年僅獲得不到1億日元的外部資金。為了爭(zhēng)取更多經(jīng)費(fèi)，大學(xué)不得不響應(yīng)政府的“指揮棒”，降低基礎(chǔ)研究比重，向應(yīng)用研究靠攏。日本學(xué)界呈現(xiàn)出“產(chǎn)業(yè)化”、“空心化”的趨勢(shì)?！案咝Ｑ芯咳藛T被要求更多地在教學(xué)、產(chǎn)業(yè)合作和社區(qū)參與方面扮演多面手。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，青年研究人員需要承擔(dān)更多的臨床工作，來(lái)保證醫(yī)院的收入?！?伊神正貫說(shuō)，“大學(xué)以多種方式回報(bào)社會(huì)誠(chéng)然有好處，但這擠占了專注研究的時(shí)間?！?/p>

為走出困局，日本政府做了一系列的修補(bǔ)舉措。例如2021年，日本公布了一項(xiàng)總額10萬(wàn)億日元（合750億美元）的大學(xué)基金計(jì)劃。該基金由政府出資設(shè)立，將于2024財(cái)年開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，旨在效仿美國(guó)私人研究機(jī)構(gòu)的模式，投資股票、債券，預(yù)計(jì)年回報(bào)率為3%。相關(guān)人員表示，參與計(jì)劃的大學(xué)預(yù)計(jì)獲得最長(zhǎng)為期25年的資金支持。2023年9月，日本東北大學(xué)成為該計(jì)劃的唯一候選者。

大學(xué)法人化改革，或是大勢(shì)所趨，但其中的利弊得失，現(xiàn)階段尚不能蓋棺定論。正如經(jīng)合組織在2004年的一份報(bào)告中所提到的——“法人化制度雖然不能說(shuō)是錯(cuò)的，但也不能說(shuō)是對(duì)的。”在改革推動(dòng)之初，日本東北大學(xué)工學(xué)研究科名譽(yù)教授原山優(yōu)子（Yuko Harayama）寫道，法人化改革的路徑有兩種：“Big-bang（激進(jìn)主義）”和“Gradualism（漸進(jìn)主義）”?；蛟S就像這兩個(gè)單詞暗示的那樣：日本科研產(chǎn)出沒(méi)有“Big-bang”，并不是研究人員們不夠努力——因?yàn)椴徽撌强蒲羞€是改革，都需要更多時(shí)間。

主要參考來(lái)源

[1] https://nistep.repo.nii.ac.jp/records/2000006

[2] https://www.nature.com/articles/d41586-023-03290-1

[3] https://ajmc.jp/news/2023/04/18/5051/

[4] https://www.nature.com/articles/d41586-023-00666-1

[5] https://www.mext.go.jp/a_menu/koutou/houjin/1418116.htm

[6] https://www.airitilibrary.com/Article/Detail/P20220316001-202201-202203230012-202203230012-91-114

[7] https://iss.ndl.go.jp/books/R000000004-I023750713-00

[8] https://www3.nhk.or.jp/nhkworld/en/news/backstories/267/

[9] “Japanese Science and Technology Indicators 2023”, NISTEP RESEARCH MATERIAL No. 328, National Institute of Science and Technology Policy, Tokyo. DOI：https://doi.org/10.15108/rm328e

本文受科普中國(guó)·星空計(jì)劃項(xiàng)目扶持

出品：中國(guó)科協(xié)科普部

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